1.Văn bản pháp luật điều tiết hoạt động CTCK •Luật doanh nghiệp •Luật chứng khoán và các văn bản pháp luật hướng dẫn •Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ban hành quy chế tổ chức và hoạt động của CTCK 2.Cơ quan quản lý trực tiếp •Uỷ ban chứng khoán nhà nước •Các trung tâm giao dịch và trung tâm lưu ký mà công ty chứng khoán là thành viên 3.Tổng quan về CTCK tại Việt Nam •CTCK là tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động kinh doanh chứng khoán, bao gồm một, một số hoặc toàn bộ các hoạt động môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán •Cùng với sự phát triển của thị trường, số công ty chứng khoán tăng nhanh: Cuối 2009, thị trường đã có 105 CTCK, 46 công ty quản lý quỹ, 382 quỹ đầu tư nước ngoài, 8 ngân hàng lưu ký.