CTCK là loại hình công ty được nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động, kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán. Đây là một loại hình hoạt động trong lĩnh vực đặc biệt quan trọng và có ảnh hưởng lớn tới thị trường trong nước và thị trường thế giới. CTCK là một doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và kinh doanh một loại hàng hóa đặc biệt và được điều chỉnh bởi luật chứng khoán và các văn bản pháp luật có liên quan. Nhà nước đã quy định rất chi tiết từ điều kiện thành lập và trình tự, thủ tục cũng như hoạt động của các CTCK. Đồng thời, ta có thể thấy được hoạt động của CTCK từ khi ra đời, đi vào hoạt động cũng như kết thúc đều phải thông qua sự kiểm soát của một cơ quan đó là ủy ban chứng khoán nhà nước. Như vậy, để kiểm soát được hoạt động của CTCK thì luật chứng khoán năm 2006 (sửa đổi, bổ sung năm 2010) đã quy định rất chi tiết nhằm điều chỉnh việc thành lập, cấp giấy phép hoạt động đối với loại hình doanh nghiệp đặc biệt này. Tuy nhiên, với sự phát triển nhanh chóng của nền kinh tế mở của thì hoạt động liên quan đến công ty chứng khoán còn nhiều vấn đề nan giải và việc giải quyết, xử lý các biến tướng của hoạt động này là một điểm đáng lưu ý.