1.Mở, quản lý và đóng tài khoản. a.Mở tài khoản. Để thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, CTCK phải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng trên cơ sở giấy đề nghị mở tài khoản của khách hàng. •Nội dung chính của giai đoạn: -Ký hợp đồng mở tài khoản giao dich chứng khoán với khách hàng. -Thông báo mở tài khoản cho khách hàng. -Khai báo tài khoản vào phần mềm, sổ theo dõi. -Mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng.